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伽师多利评级联系 2016 成年累月度表明

伽师多利评级联系型保护值得买的东西基金

2016 成年累月度表明

2016 年 12 月 31 日

基金当上菜用具员:嘉实基金完成股份有限公司

基金托管人:招商堆积股份股份有限公司

送出日期:2017 年 3 月 29 日

§1 要紧情绪和一览表

要紧情绪

基金当上菜用具员的董事会、署长干杯不存在虚伪的材料记载。、给错误的劝告性的提名表扬或大人物们减少。,

其质地的真相、精确和结合的性的个人和协同法律职责或工作。本年的表明是结合的孤独的。

签字委任证书,由主席发出。

基金托管人,奇纳河招商堆积,股份股份有限公司,推理,于 2017 年 3 月 24 表明对表明举行了审察。

在奇纳河的财务瞄准、净值体现、留边分配条款、财务记账人表明、值得买的东西结成表明,干杯审察质地

缺勤虚伪记载、给错误的劝告性的提名表扬或大人物们减少。。

基监视者金赞成要老实和信誉。、勤政完成原始的与资产运用,但这没大约克不及干杯地基利市。。

基金过来的体现没大约代表未来的的业绩。。值得买的东西有风险,值得买的东西者作出值得买的东西决策前应心细考虑本书

基金的新兵教导和补充。

本表明日期从 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止。

第 2 页 共 56 页

一览表

§1 要紧情绪和一览表................................................................................................................................... 2

要紧情绪 ...................................................................................................................................... 2

一览表.............................................................................................................................................. 3

§2 基金简介............................................................................................................................................... 5

基金的根本条款 .............................................................................................................................. 5

基金的作品阐明 .............................................................................................................................. 5

基监视者金和基金托管人 .......................................................................................................... 5

知识指示典范 .............................................................................................................................. 6

休息相互关系材料 .............................................................................................................................. 6

§3 次要财务瞄准、净基金业绩与留边分配 ............................................................................... 6

次要记账人消息和财务瞄准 .......................................................................................................... 6

支出净涵义体现 .............................................................................................................................. 7

在过来的三年里基金的留边分配 .................................................................................................. 9

§4 当上菜用具员表明........................................................................................................................................... 9

基监视者金和基监视者金 ...................................................................................................... 9

阐明基金在本表明所述时刻的经纪条款 ............................................................ 10

公平的贸易监视者在表明切中要害特殊供述 ........................................................................ 10

监视者对基金的值得买的东西战术和业绩的代理 ........................................................ 11

监视者宏观理财、保护交易情况与专业走势浅析 ........................................................ 12

监视者内面的基金的监视和审计 ........................................................................ 13

监视者在表明时刻对基金涨价顺序的代理 .................................................................... 13

监视者在表明时刻对基金留边分配的阐明 ........................................................................ 14

监视者对基金思索总计举行预警的供述 ................................ 14

§5 托管人表明......................................................................................................................................... 14

本表明所述时刻,基金托管人的合规性供述和 ............................................................................ 14

在本表明所述时刻值得买的东西处理或负责中基金托管人、净时值的计算、留边分配的阐明 ........ 14

托管人对本年度表明中财务知识等质地的真实、精确结合的的评论 ............................ 14

§6 审计表明............................................................................................................................................. 15

§7 年度决算表..................................................................................................................................... 16

财务公务的表 ................................................................................................................................ 16

留边表 ........................................................................................................................................ 17

7.3 承认者权益(净值)改变表 ............................................................................................ 18

对阐明的阐明 .................................................................................................................................... 19

§8 值得买的东西结成表明..................................................................................................................................... 42

终端基金结成 ............................................................................................................ 42

8.2 按专业轮廓的交易情况占有率值得买的东西结成 ............................................................................................ 43

8.3 承认交易情况占有率值得买的东西特效药在任期完毕时推理公平的的VA。 ................................ 44

本表明所述时刻交易情况占有率值得买的东西结成的大人物们改变 ........................................................................................ 44

联系语气按联系语气在学终端轮廓。 .................................................................................... 46

8.6 前与某人击掌问候联系值得买的东西特效药的死线推理T ............................ 46

8.7 承认资产,以支援保护值得买的东西在任期完毕。 ................ 46

前与某人击掌问候贵金属值得买的东西的终极表明根据 ................ 46

前与某人击掌问候认股权证值得买的东西于岁暮年终推理术语 ............................ 46

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股指期货买卖完毕时的表明 .................................................................. 47

1 政府借款期货买卖完毕时的供述 .................................................................. 47

2 值得买的东西结成脚注 .................................................................................................................. 47

§9 基金分得的支出思索人知识......................................................................................................................... 48

基金思索人的持股人数和思索人开发物 ................................................................................ 48

终端十只基金思索人 .................................................................................................... 48

条款完毕时基监视者金的条款 .................................................................... 50

终端基监视者金的搀扶思索的总疏密为 ................................ 50

§10 开敞式基金分得的支出的改变 ....................................................................................................................... 50

§11 大人物们事件窗侧 ................................................................................................................................... 51

1 基金分得的支出思索人大会决议 ...................................................................................................... 51

1 基金当上菜用具员、基金托管人托管任务切中要害大人物们人事变更 ...................................... 51

触及基金当上菜用具员、基金支出、基金托管法学 .......................................................... 51

基金值得买的东西战术的改变 .............................................................................................................. 51

对基金举行审计的记账人师事务所的条款 .................................................................................. 51

当上菜用具员、董事和高级当上菜用具员员接纳反省或处分 .................................................. 51

保护公司买卖单位资产租船盟约条款 .............................................................................. 51

11.8 休息大人物们事件 .......................................................................................................................... 52

§12 备查证件一览表................................................................................................................................... 55

1 备查证件一览表 .......................................................................................................................... 55

1 储蓄核心 .................................................................................................................................. 55

1 适用于办法 .................................................................................................................................. 55

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§2 基金简介

基金的根本条款

基金明确 伽师多利评级联系型保护值得买的东西基金

基金缩写词 伽师多利评级联系

案发地点缩写词 伽师多利

基金主指定遗传密码 160718

基金运作典范 盟约型开敞式

基金和约失效日期 2011 年 3 月 23 日

基金当上菜用具员 嘉实基金完成股份有限公司

基金托管人 招商堆积股份股份有限公司

表明完毕时的资产总总计 141,579, 份

基金和约死线 非一段时间性

上市保护买卖所 深圳保护买卖所

上市日期 2011 年 5 月 6 日

较年幼的基金缩写词为短期基金。 伽师多利评级联系 多利优先 新子的事业

次级轮廓基金缩写词 伽师多利 多利优先 新子的事业

事情或运动漫游轮廓基金买卖指定遗传密码 160718 150032 150033

表明完毕时的评级基金分得的支出 73,952, 份 54,101, 份 13,525, 份

总总计

基金的作品阐明

值得买的东西目的 基金无效把持风险。、在饲料绝对的意义上的移动性的房屋下,尝试持续稳固和添加涵义。

值得买的东西战术 获得物稳固和稳固的进项高于存款钱币利率,基金率先运用下游风险动摇。

做模特儿”,把持基金结成的年度下游动摇风险。在此房屋下,基金的总量分析

理财癖好、国籍宏观政策癖好、工业当权派结局与信誉公务的、联系交易情况与交易情况占有率

交易情况估值程度与预言进项,矿业风险与进项使尽可能有效、漫游兼并进项和移动性的提出要求

的值得买的东西时机,持续尝试,漫游或超越机能构成准则。

机能构成准则 对奇纳河的普通联系说明者 × 90% + 沪深 300 说明者进项率 × 10%

风险进项特点 该基金是联系基金。,其预言进项和预言进项下面的交易情况占有率基金。、混合型基金,

高于钱币交易情况基金。

基监视者金和基金托管人

条 基金当上菜用具员 基金托管人

明确 嘉实基金完成股份有限公司 招商堆积股份股份有限公司

姓名 胡勇钦 张燕

知识指示负责人 联系电话学 (010)65215588 (0755)83199084

信箱 service@ yan_zhang@cmbchina.com

客户上菜用具电话学 400-600-8800 95555

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传真传输 (010)65182266 (0755)83195201

自动记录器地址 奇纳河(上海)自由贸易实验 深圳深本色棉布大学道 7088 奇纳河招商堆积号

区小道 8 上海国籍黄金 大厦

鼓励的两个侧面 53 层 09-11 单元

事业地址 立国门现在称Beijing北街 8 号 深圳深本色棉布大学道 7088 奇纳河招商堆积号

华润大厦 8 层 大厦

邮递区号 100005 518040

法定代理人 邓红国 李鸿

知识指示典范

基金指出的知识指示报纸明确 《奇纳河保护日报、《上海保护日报、《保护时报》

基金年度表明年度表明当上菜用具员

人际网网址

基金年度表明的核心 立国门现在称Beijing北街 8 号华润大厦 8 嘉善基金股份有限公司完成

公司

休息相互关系材料

条 明确 事业地址

记账人师事务所 普华永道记账人师事务所 黄埔区上海湖滨路 202 号当权派天

伙) 地 2 普华永道开发鼓励 11 楼

自动记录器死去机构 奇纳河保护死去结算股份有限公司职责或工作公司 现在称Beijing市西城区清平桥林荫路 17 号

§3 次要财务瞄准、净基金业绩与留边分配

次要记账人消息和财务瞄准

总计单位:人民币元

3. 时刻消息和瞄准 2016 年 2015 年 2014 年

这一时间的支出曾经如愿以偿。 1,158,197.79 18,428,798.00 18,983,393.88

现期留边 278,675.66 17,458,636 31,796,996.03

现期留边额外的打算基金分得的支出 0.0024 0.1360 0.1230

现期额外的打算净留边率 0.23% 11% 12.97%

支出净涵义升压速度 11.88% 15.42%

3. 不可更改的消息和瞄准 2016 腊尽冬残 2015 腊尽冬残 2014 腊尽冬残

本终端留边分配 35,155,572.78 26,230,165 23,020,256.43

这时条款的完毕可以分合理的服装基金分得的支出。 0.2483 0.2495 0.1400

终端基金资产净值 144,877,496.36 110,945,365.05 170,406,020.32

净基金分得的支出 1.0554 1.0364

.3 终端积聚说明者 2016 腊尽冬残 2015 腊尽冬残 2014 腊尽冬残

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基金分得的支出净值升压速度 38% 31.30% 17.35%

注:(1)这一时间的支出曾经如愿以偿。指基金现期利钱支出、值得买的东西进项、休息支出(除公允涵义变更)

减去相互关系费后的差数,现期留边为这一时间的支出曾经如愿以偿。累积而成现期公允涵义变更进项;(2)所述资产

业绩瞄准除思索人订购的费。,现实支出程度下面的免费规范后的上市人数。;

(3)本终端留边分配采取终端财务公务的表中未分配留边与未分配留边中已如愿以偿规模的孰低数。

支出净涵义体现

3. 基金分得的支出净值升压速度及其与声像同步机能构成准则进项率率的构成

分得的支出净值 业绩构成 根本机能构成

分得的支出净值

阶段 升压速度规范 准则进项率 准进项率规范 ①-③ ②-④

升压速度①

准差② 率③ 准差④

过来学期 -0.44% 0.13% -1.56% 0.21% 2% -0.08%

过来六岁月 1.50% 0.12% 0.47% 0.17% 1.03% -0.05%

过来岁 0.29% 0.19% 0.70% 0.10%

在过来的三年里 30.20% 0.44% 24% 0.21% 6% 0.23%

过来五年 35% 0.38% 25.75% 0.19% 6.40% 0.19%

自基金和约

38% 0.36% 27.58% 0.19% 0% 0.17%

自失效以后

注:基金机能构成准则为对奇纳河的普通联系说明者×90%+沪深 300 说明者进项率10%。奇纳河的普通联系

钱说明者是一全范本联系说明者。,联系包孕买卖所中承认可构成的说明者的联系(如买卖所)

管排间的联系、堆积同性亏欠等。。奇纳河的普通联系钱说明者是以联系全价计算的说明者值,思索支付的利钱

日利钱再值得买的东西,在范本券付息时利钱再值得买的东西数字说明者带着。奇纳河的普通联系钱说明者能表征奇纳河

联系交易情况癖好,保护结成值得买的东西人业绩评估的无效器。沪深 300 该说明者是上海和深圳保护买卖所。

对尽职的深思熟虑 A 交易情况占有率交易情况总癖好说明者,选自上海及深圳保护交易情况 300 只 A 以交易情况占有率为范本

成份股说明者,有好的 A 交易情况占有率交易情况体现。

基金的业绩准则说明者是在每个买卖点计算的。,计算办法如次:

Benchmark(0)=1000

Return(t)=90%*(奇纳河的普通联系说明者(t)/奇纳河的普通联系说明者(t-1)- 1)+10%*(沪深 300 说明者(T)/上海和深圳 300

说明者(t-1)- 1)

Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1)

到站的 t=1,2,3, 。

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3. 自基金和约失效以后基金分得的支出净值升压速度变更及其与声像同步机能构成准则收

钱币利率改变的构成

图:伽师多利评级联系累计分得的支出净值升压速度与声像同步机能构成准则进项率率的历史走势相似物图

(2011 年 3 月 23 日至 2016 年 12 月 31 日)

注:推理基金和约和招股阐明书的商定,基金自基金和约失效日期起 6 在一月内修建仓库栈的时间,简沧时间

束时基金的各项值得买的东西规模适合基金和约(十六(二)值得买的东西漫游和(五)值得买的东西限度局限 2。基金值得买的东西一圈

相互关系的国际公约。

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3. 过来五年基金每年净值升压速度及其与声像同步机能构成准则进项率率的构成

在过来的三年里基金的留边分配

推理基金公司的二十(三)支出分配原始的,基金(包孕伽师多利基金分得的支出、伽师多利优先

分得的支出、伽师新子的事业分得的支出)不举行进项分配。

§4 当上菜用具员表明

基监视者金和基监视者金

4. 基监视者金及其完成基金的阅历

基监视者金是嘉实基金经营股份有限公司。,创办于 1999 年 3 月 25 日,它是由奇纳河保护监视完成佣金同意

第一批基金完成公司经过,是一家中外合资基金完成公司。。该公司在上海自动记录器。,总店设在现在称Beijing,

设深圳、成都、杭州、青岛、本色棉布、福州、广州分行。该公司获得物了第一国籍社会保障基金。、当权派年金

值得买的东西监视者 QDII、假定资产完成事情资历。

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使中止 2011 年 12 月 31 日,基监视者金协同完成 2 只限于围住保护值得买的东西基金、29 只吐艳保护值得买的东西

资基金,详细包孕嘉善和停业、Jiashon和涵义封、混合增长报酬率、嘉善理财增长开发物、嘉实

非常的混合、伽师联系、伽师上菜用具业评估专业、伽师优质当权派交易情况占有率、嘉善钱币、嘉善、上海和深圳 300 指

数(LOF)、伽师超短期联系、混合题材、混合战术结成、嘉善华裔股(QDII)、嘉实考虑

选择交易情况占有率、伽师多键、伽师数字化Alfa交易情况占有率、混合混合酬谢、嘉善根本面 50 说明者(LOF)、

伽师涵义优势股、集中进项联系、嘉实 H 交易情况占有率说明者(QDII-LOF)、伽师主旨新动力股、嘉实

多利轮廓联系、伽师抢先生长股、嘉实深圳根本面 120ETF、嘉实深圳根本面 120ETF 用皮带抽打、嘉

真正的黄金(qdii-fof-lof)、伽师信誉联系、主要担保一段时间主要担保、伽师的钱币。到站的嘉善理财增长开发物、

嘉实非常的混合、伽师联系属于嘉实理财通串联基金,同时,几国籍社会保障基金的完成、当权派年金、

假定客户资产结成。

4. 基监视者金(或基监视者金组)和基监视者金简介

基金的基监视者金

理)死线 保护从

姓名 功能 阐明

年的事情

供职日期 离任日期

曾挑起武汉商务堆积信贷基金。

基金、伽师多亏欠 完成部总监视者副的,中信广场保护

券、伽师新偶然被发现混合 集中进项部,长盛联系基金

主办者式、伽师新的原点 监视者金、长盛钱币基监视者金。

2011 年 3 月

王茜 混合、伽师新的开端 - 14 年 2008 年 11 岳伽师基金完成公司

23 日

合基监视者金,公司集中 理股份有限公司,退职集中进项专业

集中进项事情系统配置 事情系统配置战术群像组长。工商业

战术群像组长。 完成硕士,具有资产就业资历,

奇纳河国籍。

注:(1)供职日期是指基金基金和约失效之日;(2)保护业的进口与专业协会关心。

资质完成办法的关心规则。

阐明基金在本表明所述时刻的经纪条款

在本表明所述时刻,基金当上菜用具员绝对的遵照了《保护法》、《保护值得买的东西基金法》及其各项补足语法规、《嘉

真正的小车级联系值得买的东西基金基金和约的规则,符合老实信誉的知、勤劳勤劳

责的原始的完成和运用基金资产,在绝对的把持风险的按照,追求基金思索人的最大趣味。本

基金的运作和完成适合规则,规则,不伤害基金分得的支出思索人趣味的行动。

公平的贸易监视者在表明切中要害特殊供述

4. 公平的贸易建立及其把持办法

公司放弃了公平的贸易完成建立。,推理保护值得买的东西基金完成公司的直系的

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拜见和休息金科玉律,从建立组织开发物、岗位设置与事情流程、建立与建立开发区、内面的把持办法和知识

指示的非常附和,确保公平的用手操作区分值得买的东西结成的值得买的东西完成运动,根绝区分值得买的东西结成私下举行利